尊敬的受益人：
        華宸信托有限責任公司于2009年11月15日設立了“通遼市科左后旗污水處理廠管網(wǎng)續(xù)建項目集合資金信托計劃”（以下簡稱“本信托”）。作為受托人，現(xiàn)就本信托2012年三季度的信托事務向受益人報告如下，并為報告中所載資料的真實性、準確性和完整性負責。報告書中的內容由本信托的受托人負責解釋。
一、信托計劃概要
1、信托計劃成立日：2009年11月15日
2、信托計劃規(guī)模：人民幣4500萬元
3、信托計劃期限：二年期2000萬元、三年期2500萬元
二、信托財產專戶開立情況
在信托計劃成立前，受托人在當?shù)貫楸拘磐虚_立了信托財產專戶，信托專戶的開戶銀行為中國建設銀行股份有限公司呼和浩特日信支行，賬號為1500 1706 6800 5250 3347。
三、信托資金的運用
受托人與借款人科左后旗國有資產經營管理公司簽訂了《信托借款合同》，將信托資金用于借款人指定的通遼市科左后旗污水處理廠管網(wǎng)續(xù)建工程建設項目。受托人以通遼市科左后旗污水處理廠收費收入、科左后旗旗財政預算補貼資金作為信托利益的來源，扣除信托財產管理費用以及受托人報酬后，向受益人分配信托利益，兌付信托本金。信托計劃資金的運用完全按照信托文件的要求正常進行。
四、信托計劃的管理
1、受托人根據(jù)《信托公司管理辦法》及《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》為本信托計劃開立了專門的信托財產賬戶，建立了單獨的會計賬戶進行管理和核算。
2、受托人在信托計劃的管理過程中恪盡職守，履行了誠實、信用、謹慎、有效管理的義務，制訂了一系列制度，并根據(jù)信托業(yè)務的需要設置了不同的部門和崗位，以實現(xiàn)各部門、崗位間的相互監(jiān)督和制衡。
3、截止2012年9月30日，信托計劃資金無任何挪用情況發(fā)生，項目按照有關信托文件運行正常，且沒有發(fā)生能夠影響信托財產安全及受益人利益的其他情況。
五、信托財產及收益情況
截止2012年9月30日，本計劃信托資產總計27,701,094.17元，其中貨幣資金2,701,094.17元，客戶貸款25,000,000.00元。信托負債合計為0.00元。信托權益合計27,701,094.17元，其中未分配利潤2,701,094.17元。管理信托財產產生的信托收入共計13,907,061.09元，全部為利息收入。應由信托財產承擔的營業(yè)費用為3,802,690.25元，其中受托人報酬3,688,220.41元，銷售服務費102,400.00元，差旅費2,800.00元，印刷費1,600.00元，銀行結算費1,669.84元，律師、咨詢費元6,000.00元。已分配收益7,403,276.67元。
六、信托計劃的風險控制措施
1、信用風險的控制
本項目本息償還資金將列入科左后旗相應年度財政預算。科左后旗財政局已出具列入財政預算還款的承諾及人大的批復等法律文件。
2、政府補貼風險的控制
（1）受托人與科左后旗國有資產經營管理公司簽署了建設項目政府補貼受益權質押合同。
（2）通遼市財政局出具對科左后旗污水處理續(xù)建項目提供建設融資擔保的承諾函：如科左后旗國資公司屆時不能履行合同，通遼市財政局將通過扣減科左后旗轉移支付資金的方式支付利息及信托貸款本金。
3、保證人風險控制
為了有效控制各種可能出現(xiàn)的風險，確保信托財產安全，遼寧省九星控股集團有限公司為本次信托貸款本息提供連帶責任的保證擔保。
4、管理風險的控制
為加強項目管理，科左后旗國有資產經營管理公司將嚴格按照項目規(guī)劃要求，全力推進項目建設，及時報送項目用款說明，保證貸款資金的?？顚Ｓ?。
受托人制定嚴密的操作流程和管理制度以有效降低信托計劃管理風險。
七、信托經理情況
受托人指定下列人員為本信托計劃的信托經理：范永勝、陳永明。
八、重大事項披露
1、報告期內無信托執(zhí)行經理變更情況。
2、報告期內無信托資金運用重大變動情況。
3、報告期內無影響信托計劃安全和受益人利益的情形發(fā)生。